创业的步骤流程上接C3版）山东科源制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市

　　3日（T-1日）停止网上路演答复公家投资者的成绩刊行人和保荐人（主承销商）将在2023年3月2，向书》及其他已公然信息范畴内答复内容严厉界定在《招股意，（T-2日）登载的《网上路演通告》详细信息参阅2023年3月22日。

　　次开端询价且契合中信建投证券网下投资者尺度的投资者均需提交《许诺函》（1）《网下投资者到场创业板新股网下询价与配售的许诺函》:故意到场本。项面前目今方的“投资者天分许诺函模板”下载模板投资者可在“项目列表”页面中点击科源制药，公章并上传加盖公司。

　　以上情况如发作，实时通告中断刊行缘故原由、规复刊行摆设等事件刊行人和保荐人（主承销商）将中断刊行并。纳认购款的投资者已缴，深圳分公司将尽快摆设曾经缴款投资者的退款事件刊行人、保荐人（主承销商）、厚交所和中国结算。刊行后中断，注册决议的有用期内涵中国证监会予以，羁系请求的条件下且满意会后事项，所存案后经向厚交，销商）将择机重启示行刊行人和保荐人（主承。

　　步询价的配售工具到场本次刊行初，为有用报价不管能否，与网上申购均不得再参，网下询价和网上申购的若配售工具同时到场，分为无效申购网上申购部。

　　投资者方可到场且必需到场网下申购在开端询价时期供给有用报价的网下。其肯定历程刊行价钱及，将在2023年3月23日（T-1日）登载的《刊行通告》中表露可到场本次网下申购的配售工具名单及其响应的有用拟申购数目信息。

　　的网下投资者未根据终极肯定的刊行价钱与获配数目实时足额交纳认购资金的供给有用报价网下投资者未到场网下申购大概未足额申购大概得到开端配售，答允担违约义务将被视为违约并，状况报中国证券业协会存案保荐人（主承销商）将违约。所各市场板块相干项目标违规次数兼并计较网下投资者或其办理的配售工具在证券买卖。入限定名单时期配售工具被列，场板块相干项目标网下询价和配售营业该配售工具不得到场证券买卖所各市。入限定名单时期网下投资者被列，各市场板块相干项目标网下询价和配售营业其所办理的配售工具均不得到场证券买卖所。

　　保守本机构或自己报价（4）在询价完毕前，其他网下投资者报价探听、搜集、传布，之间协商报价的大概网下投资者；

　　于本次网下终极刊行数目如网下有用申购总量等，配售工具的实践申购数目间接停止配售刊行人和保荐人（主承销商）将根据。

　　月24日（T日）15:00同时停止本次刊行网上彀下申购于2023年3。完毕后申购，2023年3月24日（T日）决议能否启动回拨机制刊行人和保荐人（主承销商）将按照网上申购状况于，行的范围停止调理对网下、网上发。投资者开端有用申购倍数肯定回拨机制的启动将按照网上：

　　用比例限售方法网下刊行部门采，算）限售限期为自觉行人初次公然辟行并上市之日起6个月网下投资者该当许诺其获配股票数目的10%（向上取整计。象获配的股票中即每一个配售对，份有限售期90%的股，上市买卖之日起便可畅通自本次刊行股票在厚交所；限售期为6个月10%的股分，交所上市买卖之日起开端计较限售期自本次刊行股票在深。

　　提示出格，现3次中签后未足额缴款的情况时网上投资者持续12个月内累计出，的越日起6个月（按180个天然日计较自结算到场人近来一次申报其抛却认购，转换公司债券、可交流公司债券网上申购含越日）内不得到场新股、存托凭据、可。证、可转换公司债券与可交流公司债券的次数兼并计较抛却认购的次数根据投资者实践抛却认购新股、存托凭。

　　的资产办理气力（3）具有必然，总范围近来两个季度应均为10亿元（含）以上其办理的在中国证券投资基金业协会存案的产物，只存续期两年（含）以上的产物且近三年办理的产物中最少有一；

　　仿单中明白挑选的市值与财政目标上市尺度的（5）刊行人估计刊行后总市值不满意其在招股。是指开端询价完毕后估计刊行后总市值，用逾额配售挑选权刊行的证券数目）计较的总市值根据肯定的刊行价钱乘以刊行后总股本（不含采；

　　对投资者能否存在上述制止脾气形停止核对保荐人（主承销商）将在开端询价及配售前，资产范围证实质料、摆设实践掌握人访谈、照实供给相干天然人次要社会干系名单、共同别的联系关系干系查询拜访等）投资者应按保荐人（主承销商）的请求停止响应的共同（包罗但不限于供给公司章程等工商注销材料、投资者，足以解除其存在上述制止脾气形的如回绝共同核对或其供给的质料不，合配售资历的或经核对不符，受其开端询价大概向其停止配售保荐人（主承销商）将回绝接。

　　请求、资产范围等公道肯定申购金额网下投资者该当严厉服从行业羁系，产范围申购不得超资。售工具不平从行业羁系请求保荐人（主承销商）发明配，产范围申购的超越响应资，工具的申购无效有权认定该配售。

　　员人为产办理方案及其他内部投资者的计谋配售本次刊行不摆设向刊行人的初级办理职员与中心。网下投资者报价的中位数和加权均匀数如本次刊行价钱超越剔除最高报价后，险资金和及格境外投资者资金报价中位数和加权均匀数孰低值剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保，划定到场本次刊行的计谋配售保荐人相干子公司将按拍照关。

　　金、保险资金和及格境外投资者为A类投资者（1）公募基金、社保基金、养老金、年金基，例为RA其配售比；

　　足而局部或部门抛却认购的股数关于因网上认购投资者资金不，足资金为准以实践不，位为1股最小单，0股的整数倍可不为50。荐人（主承销商）卖力包销投资者抛却认购的股票由保。

　　询价完毕后（3）开端，阶段网下初始刊行数目的拟申购总量不敷开端询价，不敷开端询价阶段网下初始刊行数目的或剔除最高报价部门后盈余拟申购总量；

　　天分停止核对并有能够请求其进一步供给相干证实质料刊行人和保荐人（主承销商）将会同见证状师对投资者，予以主动共同投资者该当。方、投资者回绝共同核对、未能完好提交相干质料大概提交的质料不敷以解除其存在法令、法例、标准性文件和本通告划定的制止到场网下刊行情况的如投资者不契合前提、投资者或其办理的私募资产办理方案、保险资管产物、私募证券投资基金等的出资方属于《办理法子》第二十六条所界定的联系关系，网下刊行、将其报价作为无效报价处置或不予配售刊行人和保荐人（主承销商）将回绝其到场本次，告》中予以表露并在《刊行公。与本次新股网下刊行的网下投资者违背划定参，发生的局部义务应自行负担由此。

　　月24日（T日）的9:30-15:00本次刊行网下申购的工夫为2023年3。报价配售工具必需到场网下申购《刊行通告》中宣布的局部有用。下申购时在到场网，平台为其办理的有用报价配售工具录入申购记载网下有用报价投资者应经由过程厚交所网下刊行电子。格为肯定的刊行价钱申购记载中申购价，价中的有用拟申购数目申购数目须为其开端询，申购数目上限且不超越网下。

　　的股票中本次刊行，通限定及限售期摆设网上刊行的股票无流，厚交所上市之日起便可畅通自本次公然辟行的股票在。

　　交所网下刊行电子平台停止3、本次开端询价经由过程深。日（T-4日）正午12:00前在中国证券业协会完成网下投资者注册契合相干法令法例及本通告请求的网下投资者应于2023年3月20，刊行电子平台数字证书且已开通厚交所网下，电子平台的用户成为网下刊行，券账户、银行账户配号事情前方可到场开端询价并经由过程中国结算深圳分公司完成配售工具的证。

　　询价报价及网下申购时网下投资者到场开端，工具填写限售期摆设无需为其办理的配售，告所表露的网下限售期摆设一旦报价即视为承受本公。

　　网下投资者谨慎报价出格提醒二：为增进，下投资者资产范围便于核对创业板网，资者按以下请求操纵厚交所请求网下投：

　　、《网下刊行施行细则》和《网下投资者办理划定规矩》等相干划定的网下投资者尺度2、到场本次网下刊行的专业机构投资者应契合《办理法子》、《营业施行细则》。

　　长性及可比公司市盈率等身分据、公司红利才能、将来成。定刊行价钱和有用报价投资者”详细摆设详见本通告“4、确。

　　量的70%向A类投资者停止同比例配售优先摆设不低于回拨后网下刊行股票数，申购量不敷摆设数目的假如A类投资者的有用，将得到全额配售则其有用申购，类投资者停止配售盈余部门可向B。类投资者配售时在向A类和B，资者的配售比例不低于B类投资者保荐人（主承销商）确保向A类投，≥RB即RA；已满意以上请求如开端配售后，做调解则不。

　　、社保基金、养老金、年金基金不受前款划定的限定上述第②、③项划定的制止配售工具办理的公募基金，务院其他主管部分的有关划定但该当契合中国证监会和国。略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外上述第⑨项中的证券投资基金办理人办理的未到场战。

　　网下投资者报价的中位数和加权均匀数如本次刊行价钱超越剔除最高报价后，险资金和及格境外投资者资金报价中位数和加权均匀数孰低值剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保，月21日（T-3日）前（含当日）向保荐人（主承销商）足额交纳认购资金保荐人相干子公司将按拍照关划定到场本次刊行的计谋配售并于2023年3。认购资金低于终极获配的金额如保荐人相干子公司交纳的，-2日）前（含当日）足额交纳差额部门认购资金保荐人相干子公司将于2023年3月22日（T。量的差额部门将起首回拨至网下刊行终极计谋配售数目与初始计谋配售数。

　　23日（T-1日）登载的《刊行通告》中表露以下信息2、刊行人和保荐人（主承销商）将在2023年3月：

　　厚交所网下刊行电子平台停止3、本次刊行开端询价经由过程，前在中国证券业协会完成注册且已开通厚交所网下刊行电子平台数字证书后（以下简称“CA证书”）网下投资者该当于开端询价开端日前一个买卖日2023年3月20日（T-4日）正午12:00，工具的证券账户、银行账户配号事情并经由过程中国结算深圳分公司完成配售，本次刊行方可到场。

　　行合规考核法式后网下投资者该当履，交许诺函及资历核对文件向保荐人（主承销商）提，联方信息表》、总资产范围证实文件（包罗《网下配售工具资产范围陈述》及相干证实文件等）详细包罗《网下投资者到场创业板新股网下询价与配售的许诺函》、停业执照、《网下投资者关，资者证券投资账户、专业机构投资者自营投资账户以外的其他配售工具除公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金、及格境外投，出资方根本信息表》均需供给《配售工具；法子》和《私募投资基金办理人注销和基金存案法子（试行）》标准的私募投资基金配售工具如属于《中华群众共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行，公司定向资产办理方案、证券公司限额特定资产办理方案、证券公司汇合资产办理方案、证券公司单一资产办理方案等或属于基金公司或其资产办理子公司一对一专户理财富物、基金公司或其资产办理子公司一对多专户理财富物、证券，但不限于存案函、存案体系截屏）均需供给产物存案证实文件（包罗。要加盖公司公章以上材料局部需。

　　24日（T日）到场网上申购时网上投资者在2023年3月，纳申购款无需缴，日）按照中签成果交纳认购资金2023年3月28日（T+2。

　　》、《私募投资基金监视办理暂行法子》和《私募投资基金办理人注销和基金存案法子（试行）》标准的私募投资基金（5）产物存案证实文件（包罗但不限于存案函、存案体系截屏）：配售工具如属于《中华群众共和国证券投资基金法，公司定向资产办理方案、证券公司限额特定资产办理方案、证券公司汇合资产办理方案、证券公司单一资产办理方案等或属于基金公司或其资产办理子公司一对一专户理财富物、基金公司或其资产办理子公司一对多专户理财富物、证券，存案证实文件均需供给产物。

　　价时期开端询，（招股意向书登载日的上一月最初一个天然日）即2023年2月28日的总资产金额网下投资者报价前须在厚交所网下刊行电子平台内照实填写该配售工具近来一个月末，配售工具资产范围陈述》及其他相干证实文件中的总资产金额连结分歧投资者填写的总资产金额该当与其向保荐人（主承销商）提交的《网下。间不满一个月的配售工具建立时，3月14日（T-8日）的产物总资产金额为准准绳上以询价首日前第五个买卖日即2023年。

　　始计谋配售数目的差额部门2、终极计谋配售数目与初，T-2日）起首回拨至网下发即将于2023年3月22日（。略配售数目小于初始计谋配售数目详细回拨机制以下：假如终极战，量的差额部门将起首回拨至网下刊行终极计谋配售数目与初始计谋配售数，始网下刊行数目响应增长《刊行通告》中表露的初；即是初始计谋配售数目假如终极计谋配售数目，行回拨则不进，行数目稳定初始网下发。《刊行通告》中表露上述回拨状况将在；

　　交纳认购资金的网下刊行配售工具对未在划定工夫内或未按请求足额，部的开端获配新股停止无效处置中国结算深圳分公司将对其全，保荐人（主承销商）包销响应的无效认购股分由。

　　营投资账户类配售工具②专业机构投资者自，售工具资产范围陈述》并加盖公章应由网下投资者自行出具《网下配。

　　盈率（中证指数有限公司公布的偕行业近来一个月静态均匀市盈率）4、若本次刊行订价对应市盈率高于偕行业上市公司二级市场均匀市，上申购前公布《投资风险出格通告》刊行人和保荐人（主承销商）将在网，订价公道性具体阐明，留意投资风险提醒投资者；

　　（T+2日）宣布的《网下刊行开端配售成果通告》中表露本次刊行的终极计谋配售状况将在2023年3月28日。

　　行价钱后在肯定发，开端询价阶段申报价钱不低于刊行价钱若网下投资者办理的随便配售工具在，报价部门被剔除且未作为最高，视为有用报价投资者则该网下投资者被，有用报价投资者到场申购方有资历且有任务作为。

　　（2023年3月20日网下询价开端前一事情日，询价日（2023年3月21日T-4日）上午8:30至开端，上午9:30前T-3日）当日，刊行电子平台（）提交订价根据网下投资者该当经由过程厚交所网下，格或价钱区间并填写倡议价，与本次询价不然不得参。交订价根据前网下投资者提，部审批流程该当实行内。

　　日（T-5日）至2023年3月20日（T-4日）刊行人和保荐人（主承销商）将于2023年3月17，德律风或视频集会的方法停止网下推介向契合请求的网下投资者经由过程现场、，向书》及其他已公然信息范畴路演推介内容不超越《招股意，买卖价钱作出猜测不合错误股票二级市场。

　　时同，办理的证券投资产物注册成为配售工具的网下投资者所属的自营投资账户或其间接，办理划定规矩》的相干划定应满意《网下投资者。

　　月21日（T-3日）9:30-15:004、本次刊行的开端询价时期为2023年3。工夫内涵上述，其所办理的配售工具填报价钱及响应的拟申购数目等信息契合前提的网下投资者可经由过程厚交所网下刊行电子平台为。

　　关子公司跟投事项如发作保荐人相，配售资历、计谋配售和谈及能否存在《营业施行细则》第三十九条划定的制止脾气形停止核对保荐人（主承销商）延聘的上海市锦天城状师事件所将对到场计谋配售的投资者的拔取尺度、，的投资者就核对事项出具许诺函并请求刊行人、到场计谋配售。3年3月23日（T-1日）停止表露相干核对文件及法令定见书将于202。

　　拨的情况下在发作回，商）将实时启动回拨机制刊行人和保荐人（主承销，司初次公然辟行股票并在创业板上市网上申购状况及中签率通告》中表露并于2023年3月27日（T+1日）在《山东科源制药股分有限公。

　　投资者根本信息第二步：提交，准确的投资者全称包罗输入并挑选，代码和准确证券业协会编码输入准确的同一社会信誉，系人姓名和联，办公德律风邮箱和。及下一步”点击“保留；

　　六条和《营业施行细则》第七十一条（11）按照《办理法子》第五十，程存在涉嫌违法违规大概存在非常情况的中国证监会和厚交所发明证券刊行承销过，主承销商）停息或中断刊行可责令刊行人和保荐人（，关事项停止查询拜访厚交所将对相，国证监会并上报中。

　　期为买卖日2、上述日，件影响本次刊行如遇严重突发事，商）将实时通告保荐人（主承销，刊行日程修正本次；

　　网下投资者办理体系提交核对质料的电子版一切投资者及配售工具应经由过程中信建投证券。件无需邮寄纸质版原。

　　肯定拟申购数目（10）未公道，不契合相干法令法例或羁系划定请求的其拟申购数目及（或）获配后持股数目；

　　科源制药询价投资者若到场，不存在法令法例制止到场网下询价及配售的情况即视为其向刊行人及保荐人（主承销商）许诺其。者的缘故原由如因投资，生联系关系方配售等状况招致到场询价或发，所发生的局部义务投资者答允担由此。

　　人士的干系亲密的家庭成员④上述第①、②、③项所述，弟姐妹及其夫妇、夫妇的兄弟姐妹、后代夫妇的怙恃包罗夫妇、后代及其夫妇、怙恃及夫妇的怙恃、兄；

　　司及其持股5%以上的股东、实践掌握人、董事、监事、初级办理职员⑤已往6个月内与保荐人（主承销商）存在保荐、承销营业干系的公，公司及其持股5%以上的股东、实践掌握人、董事、监事、初级办理职员或已与保荐人（主承销商）签订保荐、承销营业条约或告竣相干意向的。

　　级市场均匀市盈率（中证指数有限公司公布的偕行业近来一个月静态均匀市盈率）若刊行人和保荐人（主承销商）肯定的刊行价钱对应市盈率高于偕行业上市公司二，上申购前公布《投资风险出格通告》刊行人和保荐人（主承销商）将在网，订价公道性具体阐明，留意投资风险提醒投资者。

　　最高报价后网下投资者报价的中位数和加权均匀数保荐人相干子公司跟投（如本次刊行价钱超越剔除，险资金和及格境外投资者资金报价中位数和加权均匀数孰低值剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保，本次刊行的计谋配售）为中信建投投资保荐人相干子公司将按拍照关划定到场，售期为24个月其获配股票限，在厚交所上市之日起开端计较限售期自本次公然辟行的股票。

　　得足额申购的状况下4、在网上刊行未获，网下投资者能够回拨给，回拨后向网下，能足额申购的状况下有用报价投资者仍未，止刊行则中；

　　年3月17日（T-5日）把投资代价研讨陈述上传于厚交所网下刊行电子平台中1、保荐人（主承销商）和刊行人将于《招股意向书》登载后确当日即2023，和配售工具参考供网下投资者。

　　暂行法子》、《私募投资基金办理人注销和基金存案法子（试行）》的划定（9）根据《中华群众共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理，成办理人注销和基金存案的私募基金未能在中国证券投资基金业协会完；

　　资者没法一般利用其网下刊行电子平台停止开端询价或网下申购事情5、如因厚交所网下刊行电子平台体系毛病或非可控身分招致网下投，荐人（主承销商）联络请网下投资者实时与保。

　　理认购资金划付时网下投资者在办，明认购所对应的新股代码应在付款凭据备注栏注，906WXFX301281”备注格局为：“B001999，毛病将招致划付失利未说明或备注信息。日获配多只新股网下投资者好像，新股份别缴款请务必按每只。只新股的状况同日获配多，笔合计金额如只汇一，形成入账失利兼并缴款将会，由投资者自行负担由此发生的结果。

　　否契合保荐人（主承销商）及刊行人肯定的网下投资者尺度停止核对1、保荐人（主承销商）及刊行人将对供给有用报价的网下投资者是，投资者前提的不契合配售，剔除将被，网下配售不克不及到场；

　　时同，协会注册的信息实在、精确、完好网下投资者应确保在中国证券业，工具处于注册有用期、缴款渠道流通在网下询价和配售过程当中相干配售，的银行账户等申购和缴款必备东西可一般利用且厚交所网下刊行电子平台CA证书、注册。

　　量及保荐人（主承销商）对刊行人的估值状况综合思索本次开端询价阶段网下初始刊行数，配售工具最低拟申购数目设定为100万股保荐人（主承销商）将网下投资者指定的，单元设定为10万股拟申购数目最小变更，超越100万股的部门必需是10万股的整数倍即网下投资者办理的每一个配售工具的拟申购数目，数目不得超越640万股且每一个配售工具的拟申购，数目的49.74%约占网下初始刊行。小单元为0.01德配售工具报价的最。

　　款账户/账号等申报信息与注册信息不分歧的（2）配售工具称号、证券账户、银行收付；象的报价部门为无效报价该信息不分歧的配售对；

　　购新股中签后网上投资者申，在创业板上市网上摇号中签成果通告》实行资金交收任务应按照《山东科源制药股分有限公司初次公然辟行股票并，（T+2日）日终有足额的新股认购资金确保其资金账户在2023年3月28日，为抛却认购不敷部门视，律义务由投资者自行负担由此发生的结果及相干法。者地点证券公司的相干划定投资者金钱划付需服从投资。

　　日（2023年3月20日在网下询价开端前一事情，询价日（2023年3月21日T-4日）上午8:30至开端，上午9:30前T-3日）当日，刊行电子平台（）提交订价根据网下投资者该当经由过程厚交所网下，格或价钱区间并填写倡议价，到场询价不然不得。交订价根据前网下投资者提，部审批流程该当实行内。

　　者具体报价状况（4）网下投资，及对应的拟申购数目、刊行价钱肯定的次要根据详细包罗投资者称号、配售工具信息、申购价钱，网下投资者逾额认购倍数和刊行价钱所对应的。

　　部门报价后在剔除最高，资代价、可比公司二级市场估值程度、所属行业二级市场估值程度、召募资金需求及承销风险等身分刊行人和保荐人（主承销商）按照盈余网下刊行询价报价状况及拟申购数目、综合评价刊行人公道投，量、有用报价投资者及有用拟申购数目谨慎公道肯定刊行价钱、终极刊行数。肯定的有用报价网下投资者家数很多于10家刊行人和保荐人（主承销商）根据上述准绳。

　　、证券公司定向资产办理方案、证券公司限额特定资产办理方案、证券公司汇合资产办理方案、证券公司单一资产办理方案等6、若配售工具范例为基金公司或其资产办理子公司一对一专户理财富物、基金公司或其资产办理子公司一对多专户理财富物，4日）正午12:00前完成存案须在2023年3月20日（T-。

　　证券业协会注销存案并具有创业板权限的数据为准网下投资者及其办理的配售工具的信息以在中国。投资者或其办理的证券投资产物配售工具是指到场网下配售的。完成注册注销存案的未在上述划定时点前，网下刊行不得到场。结果由网下投资者及其办理的配售工具自傲因配售工具信息填报与存案信息不分歧而至。

　　券提交《网下投资者联系关系方信息表》（3）一切投资者均需向中信建投证。下载”中下载模板投资者需在“模板，整并上传填写完。上传EXCEL电子版及PDF盖印版提交《网下投资者联系关系方信息表》时需，F盖印版内容需连结分歧EXCEL电子版与PD，为无效不然视；

　　程中若有没有法处理的成绩提交投资者报备质料过，拨打、请实时。实性、提交材料的精确完好性卖力投资者须对其填写的信息的精确真。定工夫内供给以上信息投资者未按请求在规，假信息的或供给虚，投资者提交的报价肯定为无效报价保荐人（主承销商）有权将相干。

　　剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权均匀数3、若本次刊行的刊行价钱超越《刊行通告》中表露的，险资金和及格境外投资者资金报价中位数和加权均匀数孰低值剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保，上申购前公布《投资风险出格通告》刊行人和保荐人（主承销商）将在网，价的公道性具体阐明定，留意投资风险提醒投资者。时同，划定到场本次刊行的计谋配售保荐人相干子公司将按拍照关。

　　除或未被认定为无效的报价为有用报价4、申报价钱不低于刊行价钱且未被剔，数目为有用申报数目有用报价对应的申报。数目不得少于10家有用报价的投资者；0家的少于1，商）将中断刊行并予以通告刊行人和保荐人（主承销，刊行后中断，注册决议的有用期内涵中国证监会赞成，羁系请求的条件下且满意会后事项，所存案后经向厚交，销商）将择机重启示行刊行人和保荐人（主承。

　　或未被认定为无效的报价为有用报价申报价钱不低于刊行价钱且未被剔除，数目为有用申报数目有用报价对应的申报。数目不得少于10家有用报价的投资者；0家的少于1，商）将中断刊行并予以通告刊行人和保荐人（主承销，刊行后中断，注册决议的有用期内涵中国证监会予以，羁系请求的条件下且满意会后事项，所存案后经向厚交，商将择机重启示行刊行人和主承销。

　　价钱超越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权均匀数本次刊行初始计谋配售为保荐人相干子公司跟投（如本次刊行，险资金和及格境外投资者资金报价中位数和加权均匀数孰低值剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保，划定到场本次刊行的计谋配售）保荐人相干子公司将按拍照关，量为96.75万股初始计谋配售刊行数，的5.00%占刊行数目，额将按照回拨机制划定的准绳回拨至网下刊行终极计谋配售数目与初始计谋配售数目的差。2日（T-2日）肯定刊行价钱后肯定详细比例和金额将在2023年3月2。

　　用比例限售方法网下刊行部门采，算）限售限期为自觉行人初次公然辟行并上市之日起6个月网下投资者该当许诺其获配股票数目的10%（向上取整计。象获配的股票中即每一个配售对，份有限售期90%的股，上市买卖之日起便可畅通自本次刊行股票在厚交所；限售期为6个月10%的股分，交所上市买卖之日起开端计较限售期自本次刊行股票在深。

　　的倡议价钱或价钱区间停止报价网下投资者应根据订价根据给出，者超越倡议价钱区间停止报价准绳上不得修正倡议价钱或。

　　统留痕工夫、保留工夫或最初修正工夫应为本次刊行的询价完毕前网下投资者存档备查的订价根据、订价决议计划历程等相干材料的系，无订价决议计划历程相干材料不然视为无订价根据大概。的报价倡议为价钱区间的网下投资者订价根据供给，不得超越最低价钱的20%最高价钱与最低价钱的差额。

　　体内容的实在性和精确性负担义务投资者应对每一个配售工具填写具，产范围申购的情况确保不存在超资。

　　提交初询报价前（1）投资者在，产范围状况该当许诺资，初询录入阶段不然没法进入。投资者及其办理的配售工具已充实知悉许诺内容为“到场本次新股申购的网下，（拟申购价钱×初询通告中的网下申购数目上限）停止确认将对初询通告请求的资产范围能否超越本次刊行可申购上限，究竟符合该确认与。格×拟申购数目）不超越其资产范围上述配售工具拟申购金额（拟申购价，商）请求提交资产范围数据且已按照保荐人（主承销，、精确、有用该数据实在。因违背前述许诺所惹起的局部结果”上述网下投资者及配售工具自行负担。

　　得到场网上刊行与网下刊行到场计谋配售的投资者不，的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外但证券投资基金办理人办理的未到场计谋配售。

　　现配售工具不平从行业羁系请求（7）保荐人（主承销商）发，模申购的超资产规，象的申购无效则该配售对；

　　市刊行成果通告》（以下简称“《刊行成果通告》”）中表露网上、网下投资者获配未缴款金额和保荐人（主承销商）的包销比例保荐人（主承销商）将在2023年3月30日（T+4日）登载的《山东科源制药股分有限公司初次公然辟行股票并在创业板上，售但未实时足额缴款的网下投资者列表公示并偏重阐明得到开端配。

　　上述情况如发作，T+4日）对到场计谋配售的投资者交纳的认购资金的到账状况停止审验信永中和管帐师事件所（特别一般合股）将于2023年3月30日（，验资陈述并出具。

　　配售工具的详细请求第四步：按照差别，板均在页面右边的“模板下载”处）提交响应的质料（所需提交的质料模。

　　理的配售工具须契合上述网下投资者资历前提一切拟到场本次开端询价的网下投资者及其管，信建投证券网下投资者办理体系（）录入信息并提交许诺函及资历核对文件并按请求在2023年3月20日（T-4日）正午12:00从前经由过程中。扫描件、原件三个版本文件内容分歧网下投资者须确保电子版文件、盖印，供的信息及质料实在、精确、完好确保其向保荐人（主承销商）所提，件无需邮寄纸质版原。

　　加网下申购的契合配售前提的网下投资者分为以下两类2、保荐人（主承销商）将供给有用报价并按划定参，取比例配售方法停止配售并对同种别网下投资者采，分类尺度为投资者的：

　　行可申购金额上限=配售工具拟申购价钱×640万股关于资产范围超越本次刊行可申购金额上限（本次发，配售工具下同）的，可申购金额上限”栏目当选择“是”应在“资产范围能否超越本次刊行，”栏目填写详细资产范围金额并挑选在“资产范围（万元）；行可申购金额上限的配售工具关于资产范围未超越本次发，行可申购金额上限”当选择“否”应在“资产范围能否超越本次发，”栏目填写详细资产范围金额并必需在“资产范围（万元）。

　　资产办理产物、私募证券投资基金等配售工具③证券期货运营机构私募资产办理方案、保险，模陈述》并加盖估值大概托管营业公用章应由托管机构出具《网下配售工具资产规。网下配售工具资产范围陈述》如银行等托管机构没法出具《，并加盖估值大概托管营业公用章应由托管机构出具基金估值表，售工具资产范围陈述》并加盖公章和网下投资者自行出具《网下配，资产范围陈述》数据应连结分歧基金估值表和《网下配售工具。

　　24日（T日）9:15-11:30本次网上申购的工夫为2023年3月，-15:0013:00。厚交所买卖体系停止本次网上刊行经由过程。的境内天然人、法人及别的机构（法令、法例制止购置者除外）可到场网上申购持有厚交所股票账户卡并开通创业板买卖权限且满意《投资者恰当性办理法子》。肯定其网上可申购额度按照投资者持有的市值，值10持有市,上（含10000元以,售存托凭据市值的投资者才气到场新股申购000元）厚交所非限售A股股分及非限，5每,可申购500股000元市值，足5不,不计入申购额度000元的部门。位为500股每个申购单，00股或其整数倍申购数目该当为5，上初始刊行股数的千分之一但申购上限不得超越本次网，在《刊行通告》中表露详细网上刊行数目将。日）前20个买卖日（含T-2日）的日均持有市值计较投资者持有的市值按其2023年3月22日（T-2，24日（T日）申购多只新股可同时用于2023年3月。工夫不敷20个买卖日的投资者相干证券账户开户，计较日均持有市值按20个买卖日。上刊行施行细则》的相干划定投资者持有的市值应契合《网。

　　行考核比春联系关系方网下投资者需自，存在任何间接或直接联系关系干系的新股网下询价确保不参与与刊行人和保荐人（主承销商）。主承销商）不存在任何间接或直接联系关系干系投资者到场询价即视为与刊行人和保荐人（。者的缘故原由如因投资，发作联系关系方配售等状况招致联系关系方到场询价或，所发生的局部义务投资者答允担由此。

　　询价完毕后1、开端，据剔除无效报价后的开端询价成果刊行人和保荐人（主承销商）根，报工夫以厚交所网下刊行电子平台记载为准）由晚到早、统一拟申购价钱统一拟申购数目统一申购工夫上按厚交所网下刊行电子平台主动天生的配售工具次第从后到前的次第排序对一切契合前提的网下投资者所属配售工具的报价根据申购价钱由高到低、统一申购价钱上按配售工具的拟申购数目由小到大、统一申购价钱统一拟申购数目的按申报工夫（申，分派售工具的报价剔除报价最高部，件的网下投资者拟申购总量的1%剔除的拟申购量不低于一切契合条。最低价钱与肯定的刊行价钱不异时当拟剔除的最高申报价钱部门中的，申购可不再剔除对该价钱上的。象不得到场网下申购剔除部门的配售对。

　　届满后限售期，中国证监会和厚交所关于股分减持的有关划定到场计谋配售的投资者对获配股分的减持合用。

　　推介阶段网下路演，的网下投资者及见证状师之外的职员不得到场除刊行人、保荐人（主承销商）、契合请求，或变相发听任何礼物、礼金、礼券等本次网下路演推介不向投资者发放。上投资者到场的路演推介历程停止全程灌音保荐人（主承销商）劈面向两家及两家以。的工夫、所在、单方到场人及次要内容等停止记载保荐人（主承销商）对网下投资者一对一起演推介，档备查并存。

　　在线提交《网下投资者到场创业板新股网下询价与配售的许诺函》及资历核对文件到场本次网下刊行的一切投资者均需经由过程中信建投证券网下投资者办理体系（）。网下询价与配售的许诺函》请求《网下投资者到场创业板新股，受本次刊行的网下限售期摆设网下投资者一旦报价即视为接。

　　施细则》的相干划定施行跟投如中信建投投资未按《营业实，中断本次刊行刊行人该当，停止表露并实时。刊行后中断，注册决议的有用期内涵中国证监会予以，羁系请求的条件下且满意会后事项，所存案后经向厚交，销商）将择机重启示行刊行人和保荐人（主承。

　　的倡议价钱或价钱区间停止报价网下投资者应根据订价根据给出，者超越倡议价钱区间停止报价准绳上不得修正倡议价钱或。

　　不契合100万股的最低数目请求（4）单个配售工具的拟申购数目，合10万股的整数倍大概拟申购数目不符，象的申报无效则该配售对；

　　管请求、资产范围等公道肯定申购金额8、网下投资者该当严厉服从行业监，产范围申购不得超资。书登载日的上一月最初一个天然日）即2023年2月28日总资产与询价前总资产的孰低值网下投资者为配售工具填报的拟申购金额准绳上不得超越该配售工具近来一个月末（招股意向，间不满一个月的配售工具建立时，3月14日（T-8日）的产物总资产计较孰低值准绳上以询价首日前第五个买卖日即2023年。售工具不平从行业羁系请求保荐人（主承销商）发明配，产范围申购的超越响应资，工具的申购无效有权认定该配售。

　　买卖日（2023年3月17日4、以开端询价开端日前两个，）为基准日T-5日，含基准日）所持有深圳市场非限售A股股分和非限售存托凭据总市值的日均市值应为1科创和创业等主题封锁运作基金与封锁运作计谋配售基金在该基准日前20个买卖日（,（含）以上000万元，含基准日）所持有深圳市场非限售A股股分和非限售存托凭据总市值的日均市值应为6其他到场本次刊行开端询价的网下投资者指定的配售工具在该基准日前20个买卖日（,（含）以上000万元。工夫不敷20个买卖日的配售工具证券账户开户，计较日均持有市值按20个买卖日。网下刊行施行细则》施行详细市值计较划定规矩根据《。

　　承受中国证券业协会的自律办理网下投资者到场本次刊行该当，协会的自律划定规矩服从中国证券业。配售工具存鄙人列情况的网下投资者或其办理的，时向中国证券业协会陈述保荐人（主承销商）将及：

　　号系打点股分注销的主要信息7、网下投资者的托管席位，打点股分注销或股分注销有误托管席位号毛病将会招致没法，资者准确填写其托管席位号请到场开端询价的网下投，保荐人（主承销商）联络如发明填报有误请实时与。

　　立、不客观、不诚信、不清廉等影响网下刊行次序的情况（21）其他以任何情势谋取或运送分歧理长处大概不独。

　　于扣除终极计谋配售数目后本次公然辟行数目的70%时当呈现网下和网上投资者缴款认购的股分数目合计不低，款而抛却认购的股票由保荐人（主承销商）包销本次刊行因网下、网上投资者未足额交纳申购。义务为本次公然辟行数目的30%中信建投证券能够负担的最大包销，.50万股即580。

　　公司、财政公司、及格境外投资者、契合必然前提的私募基金办理人等专业机构投资者1、证券公司、基金办理公司、保险公司及前述机构资产办理子公司、期货公司、信任，协会完成注册后在中国证券业，的网下询价和配售方可到场本次刊行。私募基金办理人停止办理期货资产办理子公司参照。不得到场本次网下询价及配售普通机构投资者和小我私家投资者。

　　施行细则》按照《营业，上述情况如发作，按拍照关划定到场本次刊行的计谋配售本次保荐人相干子公司中信建投投资将，刊行人本次刊行数目2%-5%的股票将根据本次刊行肯定的刊行价钱认购，次刊行的范围分档肯定详细比例按照刊行人本：

　　（主承销商）供给配售工具的资产范围陈述及相干证实文件（6）总资产范围证实文件：一切网下投资者均需向保荐人，EXCEL电子版和PDF盖印版等包罗《网下配售工具资产范围陈述》。载”中下载响应模板投资者需在“模板下，整并上传填写完，动模板格局请勿私自改。天然日）即2023年2月28日配售工具账户的资产估值表中总资产金额出具机构准绳上应填写近来一月末（招股意向书登载日的上一月最初一个。工夫不满一个月的配售工具账户建立，3月14日（T-8日）配售工具账户资产估值表中总资产金额出具机构准绳上应填写询价首日前第五个买卖日即2023年。的出具请求以下差别配售工具：

　　按照网下有用申购状况保荐人（主承销商）将，例干系RA≥RB停止配售根据两类配售工具的配售比，准绳调解：

　　得出各种投资者的配售比例和获配股数保荐人（主承销商）将按照以上尺度。售过程当中在施行配，量向下取整后准确到1股每一个配售工具的获配数，者中申购数目最大的配售工具发生的零股份配给A类投资；没有A类投资者若配售工具中，者中申购数目最大的配售工具则发生的零股份配给B类投资；量不异时当申购数，平台显现的申报工夫及申报编号为准）最早的配售工具发生的零股份配给申购工夫（以厚交所网下刊行电子。配售工具的有用申购数目时若因为获配零股招致超越该，售给下一配售工具则超越部门次第配，分派终了直至零股。

　　事、监事、初级办理职员和其他员工①刊行人及其股东、实践掌握人、董；可以间接或直接施行掌握、配合掌握或施加严重影响的公司刊行人及其股东、实践掌握人、董事、监事、初级办理职员，司和控股股东掌握的其他子公司和该公司控股股东、控股子公；

　　到场本次刊行计谋配售若保荐人相干子公司，份获得的股东职位影响刊行人一般消费运营保荐人相干子公司将许诺不会操纵获配股，期内追求刊行人掌握权不会在获配股分限售。

　　服从行业羁系请求网下投资者应严厉，）提交总资产范围证实质料照实向保荐人（主承销商，资产金额与PDF盖印版及其他证实材猜中对应的总资产金额连结分歧确保其填写的《网下配售工具资产范围陈述》EXCEL电子版中的总，提交的《网下配售工具资产范围陈述》中对应的总资产金额且配售工具拟申购金额不得超越其向保荐人（主承销商）。工具资产范围陈述》中对应的总资产金额如配售工具拟申购金额超越《网下配售，认定该配售工具的申购无效保荐人（主承销商）有权。

　　除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权均匀数3、若本次刊行订价超越《刊行通告》中表露的剔，险资金和及格境外投资者资金报价中位数和加权均匀数孰低值剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保，开辟行股票并在创业板上市投资风险出格通告》（以下简称“《投资风险出格通告》”）刊行人和保荐人（主承销商）将在网上申购前公布《山东科源制药股分有限公司初次公，订价公道性具体阐明，留意投资风险提醒投资者。时同，定到场本次刊行的计谋配售保荐人相干子公司将根据规；

　　其持股比例5%以上的股东②保荐人（主承销商）及，监事、初级办理职员和其他员工保荐人（主承销商）的董事、；级办理职员可以间接或直接施行掌握、配合掌握或施加严重影响的公司保荐人（主承销商）及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高，司和控股股东掌握的其他子公司和该公司控股股东、控股子公；

　　投资者证券投资账户、专业机构投资者自营投资账户外的其他配售工具均需在“模板下载”中下载响应模板（4）《配售工具出资方根本信息表》：除公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金、及格境外，整并上传填写完。需上传EXCEL电子版及PDF盖印版提交《配售工具出资方根本信息表》时，F盖印版内容需连结分歧EXCEL电子版与PD，为无效不然视。

　　网下投资者谨慎报价出格提醒一：为增进，上新增了订价根据核对功用厚交地点网下刊行电子平台。按以下请求操纵请求网下投资者：

　　24日（T日）到场网下申购时网下投资者在2023年3月，售工具缴付申购资金无需为其办理的配，8日（T+2日）足额交纳认购资金得到开端配售后在2023年3月2。

　　金、保险资金和及格境外投资者资金盈余报价的中位数和加权均匀数（3）剔除最高报价部门后公募基金、社保基金、养老金、年金基；

　　告或订价决议计划集会记要、报价知悉职员通信东西管控记载等相干材料存档备查2、网下投资者应对本次刊行报价的订价根据、订价决议计划历程构成的订价报。务有关文件和材料的保留限期不得少于二十年网下投资者到场本次刊行的网下询价和配售业。

　　有用手机号码用户在供给，机考证码领受得手，胜利后并登录，前经由过程中信建投证券网下投资者办理体系注册并提交相干核对质料请按以下步调在2023年3月20日（T-4日）12:00；

　　产办理产物⑧信任资，投资目标到场首发证券网下询价和配售营业或配售工具以博取1、二级市场价差为次要；

　　行价钱、实践认购数目和终极实践刊行范围相干因中信建投投资终极实践认购数目与刊行人终极发，对中信建投投资终极实践认购数目停止调解保荐人（主承销商）将在肯定刊行价钱后。22日（T-2日）刊行价钱肯定后明白详细跟投比例和金额将在2023年3月。初始配售数目的差额部门回拨至网下刊行到场计谋配售的投资者终极配售数目与。

　　法》和《私募投资基金办理人注销和基金存案法子（试行）》标准的私募投资基金的5、若属于《中华群众共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行办，:00前完成私募基金办理人注销和私募投资基金产物存案网下投资者应于2023年3月20日（T-4日）正午12。

　　网下投资者报价的中位数和加权均匀数如本次刊行价钱超越剔除最高报价后，险资金和及格境外投资者资金报价中位数和加权均匀数孰低值剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保，施细则》等相干划定到场本次刊行的计谋配售本次刊行的保荐人相干子公司将根据《营业实，信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）保荐人跟投主体为中信建投证券另类投资子公司中。

　　扣除终极计谋配售数目后本次公然辟行数目的70%时当呈现网下和网上投资者缴款认购的股分数目合计不敷，商）将中断本次新股刊行刊行人和保荐人（主承销，后续摆设停止信息表露并就中断刊行的缘故原由和。

　　超越本次刊行可申购金额上限”和“资产范围（万元）”（2）投资者应在初询报价表格中填写“资产范围能否。

　　配售数目（若有）后（9）扣除终极计谋，量合计不敷本次公然辟行数目的70%网下和网上投资者缴款认购的股分数；

　　日）登载的《网下刊行开端配售成果通告》中宣布网下开端配售成果刊行人和保荐人（主承销商）将在2023年3月28日（T+2，购或未足额申购的投资者列表公示并关于供给有用报价但未到场申。的得到开端配售的局部网下有用配售工具《网下刊行开端配售成果通告》中表露，8:30-16:00足额交纳认购资金需在2023年3月28日（T+2日），8日（T+2日）16:00前到账认购资金该当于2023年3月2。

　　后网下投资者报价的中位数和加权均匀数1、如本次刊行价钱超越剔除最高报价，险资金和及格境外投资者资金报价中位数和加权均匀数孰低值剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保，划定到场本次刊行的计谋配售保荐人相干子公司将按拍照关；

　　定工夫内足额到账认购资金该当在规，请求足额交纳认购资金的未在划定工夫内或未按，配新股局部无效该配售工具获。时呈现前述情况的多只新股同日刊行，象局部无效该配售对。共用银行账户的差别配售工具，资金不敷若认购，工具获配新股局部无效共用银行账户的配售。日获配多只新股网下投资者好像，股份别缴款请按每只新，范填写备注并根据规。

　　与申报数目同时申报的方法停止5、本次开端询价采纳申报价钱，多个配售工具别离填报差别的报价网下询价的投资者可觉得其办理的，最多填报3个报价每一个网下投资者，最低报价的120%且最高报价不得高于。包罗每股价钱和该价钱对应的拟申购股数网下投资者及其办理的配售工具报价该当，只能有一个报价统一配售工具。一经提交相干申报，部打消不得全。要调解报价的因特别缘故原由需，订价决议计划法式该当从头实行，、之前报价能否存在订价根据不充实及（或）订价决议计划法式不完整等状况在厚交所网下刊行电子平台填写阐明改价来由、改价幅度的逻辑计较根据，行订价决议计划法式等材料存档备查并将改价根据及（或）从头履。

　　券网下投资者办理体系（）投资者请登录中信建投证，刊行项目”点击“正在，业板投资者操纵指引》的操纵阐明（如没法下载并按照网页右上角“操纵指引下载”下载《创，rome阅读器）请更新或改换Ch，过中信建投证券网下投资者办理体系注册并提交相干核对质料在2023年3月20日（T-4日）正午12:00前通。供给有用的手机号码用户注册过程当中需，能注册一个用户一个手机号码只。核对过程当中第一工夫以短信大概德律风反应停顿因为保荐人（主承销商）将会在投资者质料，程中全程连结手机流通请务必在本次刊行过。

　　得足额认购的状况下3、网上、网下均获，购倍数未超越50倍的若网上投资者有用申，回拨机制将不启动；50倍且不超越100倍（含）的若网上投资者有用申购倍数超越，向网上回拨应从网下，刊行股票数目的10%回拨比例为本次公然；倍数超越100倍的网上投资者有用申购，刊行股票数目的20%回拨比例为本次公然；不超越本次公然辟行股票数目的70%回拨后有限售期的网下刊行数目准绳上；根据扣除计谋配售数目计较前述所指公然辟行股票数目；

　　详细状况请见2023年3月30日（T+4日）登载的《刊行成果通告》网下、网上投资者获配未缴款金额和保荐人（主承销商）的包销比例等。

　　险资金、及格境外投资者证券投资账户等配售工具①公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保，售工具资产范围陈述》并加盖公章应由网下投资者自行出具《网下配，范围陈述》并加盖估值或托管营业公用章大概由托管机构出具《网下配售工具资产。

　　2:00前在中国证券业协会完成网下投资者配售工具的注册事情的（1）网下投资者未在2023年3月20日（T-4日）正午1；

　　工夫内提交上述质料的网下投资者未能在划定，整、不契合请求的提交文件内容不完，其报价作为无效报价处置保荐人（主承销商）将。对投资者的天分前提停止核对保荐人（主承销商）将和状师，不予共同或供给虚伪信息如投资者不契合前提、，其报价作为无效报价处置保荐人（主承销商）将。致所招致的结果由投资者自行负担因投资者供给信息与实践状况纷歧。